Canaccord Genuity نے 2019–2022 کے دوران BSA کی خلاف ورزیوں کے لیے ریکارڈ امریکی تصفیہ کے طور پر $109.4M ادا کیا۔ Canaccord Genuity to pay $109.4M in record U.S. settlement for BSA violations from 2019–2022.

Canaccord Genuity نے 2019 سے 2022 تک بینک سیکریسی ایکٹ کی جان بوجھ کر خلاف ورزیوں کے لیے امریکی ریگولیٹرز—FinCEN، SEC، اور خزانہ—کے ساتھ ریکارڈ تصفیہ کے طور پر 109.4 ملین ڈالر ادا کرنے پر اتفاق کیا ہے۔ Canaccord Genuity has agreed to pay $109.4 million in a record settlement with U.S. regulators—FinCEN, the SEC, and the Treasury—for wilful violations of the Bank Secrecy Act from 2019 to 2022. یہ فرم سینکڑوں مشکوک سرگرمیوں کی رپورٹیں درج کرنے میں ناکام رہی، کم قیمت والی سیکیورٹیز میں ہائی رسک ٹریڈنگ کی نگرانی کرنے میں غفلت برتی، اور ناکافی تعمیل کنٹرول کی اجازت دی، جس سے ممکنہ منی لانڈرنگ اور دھوکہ دہی کی اسکیموں کو فعال کیا گیا۔ The firm failed to file hundreds of suspicious activity reports, neglected to monitor high-risk trading in low-priced securities, and allowed inadequate compliance controls, enabling potential money laundering and fraud schemes. ریگولیٹرز نے نظاماتی خامیوں کا حوالہ دیا، جن میں جعلی ریکارڈ اور غیر جائزہ شدہ سرخ جھنڈے شامل ہیں۔ Regulators cited systemic deficiencies, including falsified records and unreviewed red flags. اگرچہ مکمل جرمانہ $109.4 ملین ہے، کینکارڈ توقع کرتا ہے کہ تقریبا $102.6 ملین ادا کرے گا، جس کا کچھ حصہ تعمیل کے جائزے تک معطل ہے۔ While the full penalty is $109.4 million, Canaccord expects to pay about $102.6 million, with part suspended pending a compliance review. کمپنی نے اپنی تعمیل کی قیادت، عملے اور نظام کو تبدیل کر دیا ہے، اور کہا ہے کہ معاملہ حل ہو گیا ہے۔ The company has overhauled its compliance leadership, staffing, and systems, and stated the matter is resolved.