فنرا نے سیکیورٹیز لینڈنگ قوانین کی خلاف ورزی کرنے پر اپیکس کلیئرنگ پر 3. 2 ملین ڈالر کا جرمانہ عائد کیا۔ چار بروکرز پر 2. 6 ملین ڈالر کا جرمانہ عائد کیا گیا۔ FINRA fines Apex Clearing $3.2M for violating securities lending rules; four brokers fined $2.6M.

فنرا نے سیکیورٹیز لینڈنگ کے قوانین کی خلاف ورزی کرنے پر ایپکس کلیئرنگ کارپوریشن پر 32 لاکھ ڈالر کا جرمانہ عائد کیا ہے، جو فنرا رول 4330 کے تحت پہلا مقدمہ ہے۔ FINRA has fined Apex Clearing Corp. $3.2 million for violating securities lending rules, marking the first case under FINRA Rule 4330. اپیکس اس بات کو یقینی بنانے میں ناکام رہا کہ قرض گاہکوں کے لیے موزوں ہیں اور خطرات اور فوائد کے بارے میں مناسب انکشافات فراہم نہیں کیے۔ Apex failed to ensure loans were appropriate for customers and did not provide proper disclosures about risks and benefits. ناکافی نگرانی پر چار بروکر ڈیلروں پر 26 لاکھ ڈالر کا جرمانہ بھی عائد کیا گیا۔ Four broker dealers were also fined $2.6 million for inadequate supervision. ایپکس نے الزامات کو تسلیم یا تردید کیے بغیر مسائل کو حل کرنے پر اتفاق کیا۔ Apex agreed to fix the issues without admitting or denying the charges.